深交所理事会:努力成为世界领先创新资本形成中心

4月24日,深交所发布理事会2017年工作报告。报告表示,面对机遇和挑战,深交所理事会将进一步提高政治站位,强化全局观念、大局思维和前瞻意识,优化工作机制,提升决策能力,推动深交所改革发展与党和国家事业发展相适应,与党和国家决策部署相协调。力争到2020年,形成领先的创新支持市场体系、领先的创新资本生态圈、领先的市场监管与风控体系、领先的市场基础设施和制度体系,努力成为世界领先的创新资本形成中心,打造世界一流证券交易所。

对于下一步工作思路,报告表示,2018年理事会将重点做好三方面工作。一是聚焦金融工作三项核心任务,坚决守住不发生系统性风险的底线,推动深化市场改革,提高直接融资能力,建设现代化经济体系,助力经济高质量发展。二是全面落实《证券交易所管理办法》要求。推动加快制定修订配套规章制度,切实将加强党的领导、强化一线监管、完善治理结构等要求落实到交易所治理和监管实践的各个环节。三是充分发挥组织会员建设市场作用。认真落实会员大会精神,进一步强化理事会自身建设,完善理事会及专门委员会运作体系,团结带动广大会员,凝聚全行业力量,共同促进多层次资本市场稳定健康发展。

报告指出,在此基础上,深交所理事会将全力推进六项具体工作。一是以推动经济高质量发展为导向,全面深化市场改革。进一步拓展直接融资覆盖面,全面提升服务实体经济的能力。根据证监会统一部署,全力推动创新企业境内发行股票或存托凭证试点平稳实施落地,深化创业板改革,坚持服务创新创业的板块定位和特色,持续增加制度供给,进一步提高板块包容性,加大对符合国家发展战略、具有核心竞争力的高新技术企业和新经济新产业的支持力度,并做好改革风险防控。进一步完善深市多层次市场板块体系,优化主板、中小企业板和创业板功能定位,推动各板块协同发展。提高上市公司质量,严把再融资、并购重组质量关,持续推进退市制度改革,完善优胜劣汰机制,推动更多优质上市公司进入资本市场。通过改革推动尽快形成投融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次资本市场体系。

二是以助力国家战略部署为重点,大力提升直接融资服务能力。贯彻新发展理念,强化培育服务,丰富产品工具,着力提升直接融资特别是股权融资能力。要发挥市场化资源配置功能,全面服务供给侧结构性改革,扎实推进“三去一降一补”五大任务,推动存量重组、增量优化、动能转换。配合混合所有制改革,深化对中央企业和国有企业转型服务对接,支持军民融合产业加快发展。推进债券、资产证券化等金融产品创新,优化债券发行人结构,充分对接国家政策导向和实体经济需求。推动并购重组市场化改革,加大对产业并购支持力度,提升服务实体经济质量和效益。升级跨境投融资服务平台,推进“一带一路”建设金融创新,将服务范围扩展至优质境外红筹公司等创新企业。

三是以坚持国家总体安全观为原则,切实打好防范化解风险攻坚战。要切实强化风险意识、树立底线思维、打破惯性思维,坚持风险导向、落实风险责任,强化对金融风险防范重要性的认识,夯实交易所制度基础,从根本上预防风险。完善常态化风险管理工作机制,健全风险防控的协同机制,建立统一的风险监测平台,防范化解跨市场跨机构跨产品风险。加强对高风险上市公司持续动态排查,针对风险及早实施监管干预。通过智能化监管手段,提高二级市场交易监控、分析、处置能力。全面排查交易系统运行风险,推进灾备交易系统建设,提高交易连续性保障能力。

四是以保护投资者合法权益为目标,持续强化一线监管。持续强化依法全面从严监管,坚决打击违法违规行为,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。要补齐监管制度短板,配合《证券交易所管理办法》实施,修订《深圳证券交易所章程》《股票上市规则》《证券上市协议》等一系列制度规则,做好制度衔接,夯实市场发展基础。大力推进科技监管,加快建设科技智能监管平台,运用大数据、云计算、人工智能等新技术,提升监管智能化水平。加强与会员的监管合作,减少规避监管、规则套利等市场乱象。推动惩罚性违约金、现场检查等新增监管手段和“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地,加大新增监管举措频度和力度,不断提升监管有效性、及时性和灵活性,切实增强交易所一线监管威慑力。

五是以新一轮高水平对外开放要求为指引,有序推进国际化发展。在证监会党委统筹下,主动融入国家整体对外开放战略,积极服务国家“一带一路”倡议,加强监管、技术、人员交流,实现设施联通、资金融通,全面强化日常交往和战略合作。开拓跨境股权合作,形成对外技术和能力输出的示范带动效应。在“深港通”和“深伦科创投融资服务联盟”成功经验基础上,加快探索与其他发达市场建立互联互通机制。推动境外路演服务机制常态化,吸引“一带一路”沿线国家来深交所发行主权熊猫债。加大交易所、会员和相关市场机构合作,以深交所国际化带动行业国际化,共同提升资本市场对外开放水平。

六是以强化理事会自身建设为抓手,凝聚发挥行业各方力量。要按照《证券交易所管理办法》的要求,进一步加强理事会自身建设,提高政治站位,强化责任担当,立足资本市场发展全局,统筹谋划交易所建设各项工作。积极发挥理事的市场优势、信息优势和专业优势,提前介入,认真谋划,形成“头雁效应”。探索创新专门委员会工作机制,制定完善年度工作计划,充分发挥专家智囊作用。通过会员理事带动引导广大会员,着力补齐制度机制短板,切实落实客户管理职责,构建防范化解市场风险的坚强防线,凝聚各方力量共同建设好深圳资本市场。



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